界面新闻记者 | 穆玥
11月19日，上海一中法院表露了世界首例以所谓“FOF基金”体式提供场外配资造孽蓄意罪犯案件一审公开宣判的案例。
上海一中法院指出，2015年至2022年，被告东说念主李某、蒋某在莫得证券融资融券业务天禀的情况下，利用折柳试验放手的公司，安排被告东说念主葛某等业务员给与客户，从客户处收取保证金，以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资，通过出借个东说念主证券账户或利用公司刊行的私募基金家具下投至客户试验放手的私募基金家具（以下简称“FOF基金”）等神气，将场外配资提供给客户用于生意证券，从中赚取息差直至案发。在此技能，李某、蒋某以上述神气为客户提供场外配资揣度7.4亿余元，赚取息差1100余万元；葛某看成业务东说念主员，参与场外配资4.7亿余元。
本案中，被告东说念主李某、蒋某等东说念主利用其放手的公司刊行私募基金家具下投至客户放手的私募子基金，体式上是私募“FOF基金”格式，而实质上是向客户收取保证金，从资方处获得配资后提供给客户用于证券往复，从中获得固定息差，股票配资平台哪个好 从0到1学会湖南期货配资公的昔时趋势_1并不承担投资风险， 股票配资来大圣配资 17年十大股票配资网站平台荫藏资本曝光，选前必须了解_1属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行动。
在此格式下， 配资APP 详解前景无忧配资网值得弥远使用吗_1被告东说念主李某、蒋某等东说念主采用了设定风控线、条目盘方补充保证金、赎回子基金等风控步履，合乎证券融资业务的特征。鉴于联系配资具有杠杆资金的特征，客户的融资往复脱离了证券融资往复的监管，对质券阛阓往复安全具有危害性，照章应当以造孽蓄意罪定罪处罚。
最终上海一中法院判决：以造孽蓄意罪对被告东说念主李某判处有期徒刑六年，并处罚金东说念主民币六百万元；对被告东说念主蒋某判处有期徒刑五年六个月，并处罚金东说念主民币五百五十万元；对被告东说念主葛某判处有期徒刑一年九个月，并处罚金东说念主民币一百万元。
所谓“FOF格式”，也被称为基金中的基金，是一种通过投资于其他基金来完了财富成就和风险散布的投资战略。
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本年6月下旬就曾有阛阓传言称“沪上一50亿元范围以上私募被探询，涉嫌配资黑吃黑”，据上海证券报报说念，彼时如实有部分私募FOF责罚东说念主配资问题正在被探询，牵连较多机构。
《私募投资基金监督责罚条例》中明确轨则，私募基金财产不得用于蓄意概况变相蓄意资金拆借、贷款等业务。
《私募证券投资基金运作提示》则明确条目，私募证券投资基金不得参与场外配资。私募基金责罚东说念主应当践诺受托责罚责任，不得由投资者、第三方下达投资指示概况持重投资运作，不得为投资者、证券刊行东说念主、金融机构、其他私募基金责罚东说念主、财富责罚家具以过火他私募基金品级三方提供侧目投资范围、杠杆料理、投资者门槛等监管条目的通说念工作。
本年6月，青岛青石财富和青岛裕瑞财富两家私募就曾因内控机制不健全，为场外配资行径提供便利，未自主责罚联系家具瓜折柳被青岛证监局采用责令改正和出具警示函的监管步履，两家公司的法定代表东说念主也同步被出具警示函。
青岛证监局同日表露的行政处罚决定书还表现，青岛青石财富和青岛裕瑞财富因将旗下私募家具开立的期货账户对出门借，未自主责罚联系家具，被给以警戒并处以罚金30万元，同期借用联系账户的公某峰也被给予警戒，并处以20万元的罚金。
另外，此前还有其他不少私募因违纪出借公司家具账户被联系部门处罚。
比如本年7月，睿屹尚丰私募因向他东说念主出借所责罚的私募基金证券账户，在责罚、利用私募基金财产的流程中未践诺严慎死力义务，被深圳证监局采用出具警示函的行政监管步履。
2023年10月，上海广怀投资因出借责罚的2只私募基金证券账户供今创集团（603680.SH）老本阛阓部总司理刘某龙使用，赚取通说念用度，被中基协清除责罚东说念主登记。
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